资金部
资金部 010-52403200
注册部
注册部 010-53357750
会计部
会计部 010-56022012
刻章部
刻章部 010-64615686
人事部
人事部 010-64439323
律所
律所 010-82207276
vip服务
当前位置:首页 > 平台 > 政策 >

办理私募基金备案的一些问题

2018-02-26 11:14:15 来源:精财汇智 点击:

按相关规定,从事私募证券投资基金业务的,高管均需取得基金从业资格;从事非私募证券投资基金业务,至少2名高管应取得基金从业资格。同时,法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得该资格。

私募基金最大的花销就是人力成本。小私募也要具备财务、风控、操盘手、营销人员。这些是底配,规模稍大的还要基金经理、研究人员、开发团队,还有前台、网络维护、营销、行政。
 

工资支出自己算吧,小型私募的研究员(如果有)年薪十几万,好在非核心职能员工的工资水平可以控制在农民工标准。当然你也可以一人充当基金经理、研究员、交易员,客户来参观的时候让表弟在电脑前坐一会儿就可以。

1.协会综合业务报送平台与从业人员管理系统、法律意见书三者内容要一致;

2.实缴资本金额达到300万以上,同时实缴比例要达到25%以上;

3.经营范围建议要从“资产管理、投资管理、股权投资、创业投资”等根据申请机构实际开展的业务进行选择,非投资类的经营范围不要有,否则协会要求整改;

4.高管鼓励全职,若存在兼职情况,申请机构需要制定有关兼职人员管理办法,除法定代表人以外,其他高管只能在关联私募机构兼职,如果在非管理私募机构兼职,协会通常会要求整改,风控负责人只能全职在申请机构;

5.尽量设置较多全职员工,否则,要在法律意见书中披露有关员工外包的计划,向协会详细论述在全职员工很少的前提下,也能满足日常开展工作需求;

6.法律意见书需要对关联方的经营情况详细说明,说明关联方开展业务情况,是否从事私募基金业务,是否登记为管理人,是否发行过基金产品,同时关联方需要提供承诺函,承诺未来业务开展中不会对申请机构进行利益输送;

7.法律意见书关于内控制度与风控制度不能直接摘抄,需要详细描述可行性、可操作性,制度能否有效落实。

平台 合作指南